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长城证券内控受拷问:研究所原所长与基金经理“老鼠仓”获刑

2019-11-27 21:57:11   阅读:2068

近日,中国司法文件网发布消息称,袁某和欧智行利用未披露的信息进行二审刑事判决交易,两年前破获了一起“老鼠仓”案件。判决书显示,袁某和欧智行分别被减刑为两年有期徒刑15万元和三年半有期徒刑6个月有期徒刑320万元。

2012年6月至2016年3月,欧智行(原长城证券研究所所长)利用其长城证券研究员的职位,被公司任命为泰信基金公司提供证券研究咨询,频繁向泰信基金公司旗下泰信先行基金第三单元基金经理袁某推荐股票,并提出具体的买入或卖出建议。袁某用他负责的基金买卖欧智行推荐的股票,并将泰信高级基金相应股票的投资决策和交易等未公开信息反馈给欧智行。欧智行再次利用上述未披露的信息违反了规定。他以前使用自己控制的证券账户买卖同一只股票,与泰新先行基金同时或稍晚于泰新先行基金,共计79只股票,累计交易金额超过2.81亿元,非法获利超过342.3万元。

2017年8月,袁谋和欧智行分别被公安机关抓获。2018年9月,袁被一审判处三年监禁和20万元罚款。欧智行被判处有期徒刑五年,并处罚金350万元。违法所得应予追回。后来,袁某认为量刑过重,提出上诉。

上海市高级人民法院称,上诉人袁某在共同犯罪中起次要或辅助作用,是从犯,有自白、自白和处罚情节。原审被告欧智行在共同犯罪中起了主要作用。他是主要罪犯。同时,他有坦白、自愿坦白、处罚和退还相应款项的情况。考虑到犯罪的事实、性质和情节以及对社会的危害程度,他决定对他们两人从轻处罚。

值得注意的是,袁某和欧智行对未披露信息交易的一审判决与当时未公开披露此事的长城证券上市相吻合。

除了袁某和欧智行最近对交易未披露信息案的二审判决外,长城证券投资银行融资部前员工刘思佳今年3月因受贿被判处5年监禁和48万元罚款。

据中国参考文献网报道,从2015年下半年到2016年4月,刘时嘉在长城证券任职期间向首席财务官兼财政和财政部长吴某行贿300万元,以承接台州交通运输工业公司的公司债券发行业务。事后,在吴某的帮助下,泰州交通运输工业公司未能履行董事会审批程序,长城证券签约发行20亿元公司债券。2017年6月,吴某在无锡被俘。2017年10月,吴某被起诉。

在审判过程中,吴某声称他是作为公司代表寄钱的,并且之前曾口头向部门主管汇报过,所以他不应该对贿赂负责。然而,法院没有采纳他的意见。

证券及期货事务监察委员会(Securities and Futures Commission)7月26日公布了2019年证券交易商的分类评级结果,显示长城证券被降级至bbb一级。自今年以来,长城证券已经两次被深圳证监局发出警告信。今年1月,长城证券遭遇信息安全事件,导致集中交易系统部分中断10分钟。9月份,由于资产证券化业务尽职调查不够,现金流预测不合理,长城证券没有建立相对封闭、独立的基础资产现金流收集机制。存续期间,未有效督促资产服务机构履行义务,未有效对基础资产进行现金流量跟踪检查;中期报告和定期报告不完整,基础资产现金流量收缴情况如实披露的,将收到警示函。

China.com的金融记者写信给长城证券,询问这两起案件是否被一个接一个地提起。截至发表之时,尚未收到另一方的答复。

本文来源于中国网络金融

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